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监管趋严力求避险 新三板主办券商自列13条标准

文章来源:未知时间:2017-04-27

在历经一年“冲量”后,新三板的监管开始趋严,作为新三板主要中介机构的券商,“紧箍咒”越来越多。《主办券商执业质量评价办法(试行)》将于今年4月1日起实施。

 

近日有消息称,全国股转公司已在内部启动主办券商执业质量评价机制,有券商自己总结出13条挂牌红线标准,力求避险。全国股转公司昨日表示,未发布所谓挂牌准入的“13条红线”。

 

一位券商新三板业务部负责人告诉证券时报记者,“监管”或是新三板今年的主题,与券商分类评级直接挂钩的《评价办法》,对于券商而言几乎是监管“杀手锏”。

 

券商自列13条标准

 

类金融企业挂牌新三板被叫停之后,新三板圈内近日有消息称,全国股转公司已在内部启动主办券商执业质量评价机制。有券商根据多次窗口指导,列出13条挂牌红线标准,称如不达标,连进券商内核的机会都没有,将无缘新三板。

 

据记者了解,针对在全国股转公司挂牌的“13条红线”,目前并无具体官方文件下发,是由一家券商根据某次内核培训作出的总结。

 

全国股转公司昨日亦在其官方微信公众号表示,全国股转公司“未发布其他所谓的挂牌准入‘红线’,挂牌准入标准未发生变化”。全国股转公司还表示,支持主办券商按照市场化原则,根据其推荐、直投和做市业务相关要求,建立和完善自身的项目遴选标准,促进市场健康发展。

 

据了解,上述“13条红线”包括“环保问题未落实的”、“企业开展业务必备资质未办理且可能带来重大法律风险的(如重大行政处罚的)”、“企业存在重大行政处罚不符合挂牌条件的”、“存在关联方资金占用在内核会前未解决的”、“存在关联方担保的”、“重要子公司及海外子公司核查不清楚且未充分信息披露的”等内容。

 

上述券商所列“13条红线”,是总结了多次内核会的经验和全国股转公司有关窗口指导内容,内部提出的红线标准,并让投行系统各业务部门及中小企业投融资系统各业务部门、分公司遵照执行,“切实在立项开始解决问题,不要带病申报,强行闯关。”这份列有“13条红线”的文件还提到:“股转公司目前已经启动了执业质量评价机制,对项目组负责人和成员记录其解决重要问题不充分,明显不符合挂牌条件申报的情况,请各位高度重视。”

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